第二條 證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統報價轉讓，代理投資者參與在代辦系統掛牌的非上市公司股份的報價轉讓(以下簡稱“報價轉讓業務”)，適用本辦法。
第三條 參與股份報價轉讓試點的非上市公司、證券公司、投資者等應當遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及有關業務規則的規定。
第四條 證券公司從事非上市公司股份報價轉讓業務，應勤勉盡責地履行職責。
第五條 證券公司應督促掛牌公司按照中國證券業協會(以下簡稱“協會”)規定的信息披露要求履行信息披露義務。
掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。
第六條 參與掛牌公司股份報價轉讓的投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，可以是下列人員或機構：
(一)機構投資者，包括法人、信托、合伙企業等。
(二)公司掛牌前的自然人股東。
(三)通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東。
(四)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。
(五)協會認定的其他投資者。
掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。
第七條 協會依法履行自律性管理職責，對證券公司從事報價轉讓業務進行自律管理。
第八條 本辦法下列用語的含義為：
“主辦券商”是指取得協會授予的代辦系統主辦券商業務資格的證券公司。
“推薦主辦券商’是指推薦非上市公司股份進入代辦系統掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商。
“掛牌公司”是指股份在代辦系統掛牌報價轉讓的非上市公司。
“報價系統”是指深圳證券交易所提供的代辦系統中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉讓服務的技術設施。
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